Целевой инструктаж по ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг: Семинар

Содержание мероприятия:

1. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.

• Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.
• Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.

2. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.

• Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.
• Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
• Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

3. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

• Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
• Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
• Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.
• Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.

4. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.

• Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
• Права и обязанности специального должностного лица.
• Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.

5. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.